7610-15-2
Bundesgesetzblatt Jahrgang 2010 Teil I Nr. 33, ausgegeben zu Bonn am 25. Juni 2010
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Zehnte Verordnung zur Änderung der Verordnung über die Erhebung von Gebühren und die Umlegung von Kosten nach dem Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz
Vom 21. Juni 2010
Auf Grund des § 14 Absatz 2 Satz 1 bis 3 und Absatz 3 des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes, der durch Artikel 7 Nummer 1 des Gesetzes vom 13. August 2008 (BGBl. I S. 1690) geändert worden ist, in Verbindung mit dem 2. Abschnitt des Verwaltungskostengesetzes vom 23. Juni 1970 (BGBl. I S. 821), verordnet das Bundesministerium der Finanzen:
Artikel 1
Die Verordnung über die Erhebung von Gebühren und die Umlegung von Kosten nach dem Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz vom 29. April 2002 (BGBl. I S. 1504, 1847), die zuletzt durch die Verordnung vom 15. Oktober 2009 (BGBl. I S. 3590) geändert worden ist, wird wie folgt geändert: 1. Nach § 13 wird folgender § 13a eingefügt: ,,§ 13a Anwendung auf bestehende Verwaltungsverfahren Die Gebührennummern 5.1 bis 5.1.3 sowie 10 bis 10.3.8 der Anlage (Gebührenverzeichnis) finden auch auf die am 26. Juni 2010 anhängigen Verwaltungsverfahren Anwendung." 2. Die Anlage (Gebührenverzeichnis) wird wie folgt geändert: a) Der Gliederung wird die folgende Angabe angefügt: ,,10. Amtshandlungen auf der Grundlage der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (EU-Ratingverordnung)". b) Die Nummern 5.1 bis 5.1.2 werden durch die folgenden Nummern 5.1 bis 5.1.3 ersetzt:
Nr. Gebührentatbestand Gebühr in Euro
,,5.1 5.1.1 5.1.2 5.1.3
Befreiung von der jährlichen Prüfung der Einhaltung der in der EU-Ratingverordnung geregelten Pflichten (§ 17 Abs. 5 Satz 1 und 4 WpHG) der Meldepflichten und Verhaltensregeln (§ 36 Abs. 1 Satz 1 und 3 WpHG) des Depotgeschäfts (§ 36 Abs. 1 Satz 2 und 3 WpHG) 500 250 wie Nummer 1.1.12.3"
c) Nach Nummer 9.2.4 werden die folgenden Nummern 10 bis 10.3.8 angefügt:
Nr. Gebührentatbestand Gebühr in Euro
,,10.
Amtshandlungen auf der Grundlage der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (EU-Ratingverordnung) Registrierung, Zertifizierung, Befreiung Registrierung nach Einzelantrag (Artikel 16 Abs. 7 EU-Ratingverordnung) 2 000 bis 6 000
10.1 10.1.1
10.1.1.1 bei einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von weniger als 1 Million Euro 10.1.1.2 ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 1 Million Euro 10.1.1.3 ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 5 Millionen Euro 10.1.1.4 ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 15 Millionen Euro
6 000 bis 10 000 10 000 bis 12 000 12 000 bis 14 000
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Nr.
Bundesgesetzblatt Jahrgang 2010 Teil I Nr. 33, ausgegeben zu Bonn am 25. Juni 2010
Gebührentatbestand Gebühr in Euro
10.1.1.5 ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 30 Millionen Euro 10.1.2 Registrierung nach Gruppenantrag (Artikel 17 Abs. 7 EU-Ratingverordnung)
18 000 bis 20 000
10.1.2.1 bei einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von weniger als 1 Million Euro 10.1.2.2 ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 1 Million Euro 10.1.2.3 ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 5 Millionen Euro 10.1.2.4 ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 15 Millionen Euro 10.1.2.5 ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 30 Millionen Euro 10.1.3 Zertifizierung (Artikel 5 Abs. 3 EU-Ratingverordnung)
4 000 bis 8 000
8 000 bis 12 000 12 000 bis 14 000 14 000 bis 18 000 20 000 bis 22 000
10.1.3.1 bei einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von weniger als 1 Million Euro 10.1.3.2 ab einer Bilanzsumme von 1 Millionen Euro 10.1.3.3 ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 5 Millionen Euro 10.1.3.4 ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 15 Millionen Euro 10.1.3.5 ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 30 Millionen Euro 10.1.4 10.2 Befreiung (Artikel 5 Abs. 4 EU-Ratingverordnung) Maßnahmen nach Artikel 24 Abs. 1 Buchstabe d EU-Ratingverordnung, auch in Verbindung mit Artikel 25 Abs. 1 Buchstabe b EU-Ratingverordnung zur Sicherstellung, dass Ratingagenturen weiterhin den rechtlichen Anforderungen genügen Überwachung der Einhaltung der Vorschriften der EU-Ratingverordnung, soweit die Handlungen nicht nach Nummer 10.1.1.1 bis 10.2 gebührenpflichtig sind, bei einer Ratingagentur mit folgender Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) bis zu 100 000 Euro
2 000 bis 6 000
6 000 bis 10 000 10 000 bis 12 000 12 000 bis 14 000 18 000 bis 20 000 1 500 bis 3 000 6 000
10.3
10.3.1
2 000 für jedes angefangene Kalenderjahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung 4 000 für jedes angefangene Kalenderjahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung 6 000 für jedes angefangene Kalenderjahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung 10 000 für jedes angefangene Kalenderjahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung
10.3.2
bis zu 500 000 Euro
10.3.3
bis zu 1 Million Euro
10.3.4
bis zu 2 Millionen Euro
Bundesgesetzblatt Jahrgang 2010 Teil I Nr. 33, ausgegeben zu Bonn am 25. Juni 2010
Nr. Gebührentatbestand Gebühr in Euro
813
10.3.5
bis zu 5 Millionen Euro
20 000 für jedes angefangene Kalenderjahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung 30 000 für jedes angefangene Kalenderjahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung 40 000 für jedes angefangene Kalenderjahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung 60 000 für jedes angefangene Kalenderjahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung" Artikel 2
10.3.6
bis zu 10 Millionen Euro
10.3.7
bis zu 20 Millionen Euro
10.3.8
über 20 Millionen Euro
Diese Verordnung tritt am Tag nach der Verkündung in Kraft. Berlin, den 21. Juni 2010 Der Bundesminister der Finanzen Schäuble