4110-4-9
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Bundesgesetzblatt Jahrgang 2018 Teil I Nr. 36, ausgegeben zu Bonn am 29. Oktober 2018
Vierte Verordnung zur Änderung der Wertpapierhandelsanzeigeverordnung
Vom 19. Oktober 2018
Auf Grund des § 26 Absatz 4 Satz 1 Nummer 1 des Wertpapierhandelsgesetzes, der durch Artikel 3 Nummer 24 des Gesetzes vom 23. Juni 2017 (BGBl. I S. 1693) geändert worden ist, des § 33 Absatz 5 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes, der durch Artikel 3 Nummer 34 des Gesetzes vom 23. Juni 2017 (BGBl. I S. 1693) geändert worden ist, des § 38 Absatz 5 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes, der durch Artikel 3 Nummer 39 des Gesetzes vom 23. Juni 2017 (BGBl. I S. 1693) geändert worden ist, des § 39 Absatz 2 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes, der durch Artikel 3 Nummer 40 des Gesetzes vom 23. Juni 2017 (BGBl. I S. 1693) geändert worden ist, verordnet das Bundesministerium der Finanzen:
Artikel 1
Die Wertpapierhandelsanzeigeverordnung vom 13. Dezember 2004 (BGBl. I S. 3376), die zuletzt durch Artikel 1 der Verordnung vom 2. November 2017 (BGBl. I S. 3727) geändert worden ist, wird wie folgt geändert: 1. In § 1 Nummer 10 werden nach dem Wort ,,Wertpapierhandelsgesetzes," die Wörter ,,wobei die Vorschriften der Stimmrechtsmitteilungsverordnung zu Art und Form der Mitteilung unberührt bleiben," eingefügt. 2. In § 8 Absatz 2 Satz 1 werden die Wörter ,,oder Absatz 2 in Verbindung mit Absatz 1 Unterabsatz 2" gestrichen. 3. § 14 wird wie folgt gefasst: ,,§ 14 Sprache der Mitteilungen Mitteilungen nach § 33 Absatz 1 Satz 1 und Absatz 2, § 38 Absatz 1 Satz 1 sowie § 39 Absatz 1 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes sind in deutscher oder englischer Sprache an den Emittenten und die Bundesanstalt zu übermitteln." 4. Die Anlage erhält die aus dem Anhang zu dieser Verordnung ersichtliche Fassung.
Artikel 2
Diese Verordnung tritt am Tag nach der Verkündung in Kraft. Berlin, den 19. Oktober 2018 Der Bundesminister der Finanzen Olaf Scholz
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Anhang Anlage (zu § 12 Absatz 1) Stimmrechtsmitteilung 1. Angaben zum Emittenten Name: Straße, Haus-Nr.: LEI: PLZ: Ort:
2. Grund der Mitteilung (mehrere Angaben möglich) Erwerb bzw. Veräußerung von Aktien mit Stimmrechten Erwerb bzw. Veräußerung von Instrumenten Änderung der Gesamtzahl der Stimmrechte Sonstiger Grund:
3. Angaben zum Mitteilungspflichtigen Natürliche Person (Vorname, Nachname): Geburtsdatum: Juristische Person: Registrierter Sitz, Staat: , 4. Namen der Aktionäre mit 3 % oder mehr Stimmrechten, wenn abweichend von 3.
5. Datum der Schwellenberührung: 6. Gesamtstimmrechtsanteile
Anteil Stimmrechte (Summe 7.a.) Anteil Instrumente (Summe 7.b.1. + 7.b.2.) Summe Anteile (Summe 7.a. + 7.b.) Gesamtzahl der Stimmrechte nach § 41 WpHG
neu letzte Mitteilung
% %
% %
% %
7. Einzelheiten zu den Stimmrechtsbeständen a. Stimmrechte (§§ 33, 34 WpHG)
absolut ISIN direkt (§ 33 WpHG) zugerechnet (§ 34 WpHG) direkt (§ 33 WpHG) in % zugerechnet (§ 34 WpHG)
% % Summe b.1. Instrumente i. S. d. § 38 Abs. 1 Nr. 1 WpHG
Art des Instruments Fälligkeit/ Verfall Ausübungszeitraum/ Laufzeit Stimmrechte absolut
% % %
Stimmrechte in %
% % % Summe %
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b.2. Instrumente i. S. d. § 38 Abs. 1 Nr. 2 WpHG
Art des Instruments Fälligkeit/ Verfall Ausübungszeitraum/ Laufzeit Barausgleich oder physische Abwicklung Stimmrechte absolut Stimmrechte in %
% % % Summe %
8. Informationen in Bezug auf den Mitteilungspflichtigen (bitte Zutreffendes ankreuzen) Mitteilungspflichtiger (3.) wird weder beherrscht noch beherrscht Mitteilungspflichtiger andere Unternehmen, die Stimmrechte des Emittenten (1.) halten oder denen Stimmrechte des Emittenten zugerechnet werden. Vollständige Kette der Tochterunternehmen, beginnend mit der obersten beherrschenden Person oder dem obersten beherrschenden Unternehmen:
Unternehmen Stimmrechte in %, wenn 3 % oder höher Instrumente in %, wenn 5 % oder höher Summe in %, wenn 5 % oder höher
% % % % 9. Bei Vollmacht gemäß § 34 Abs. 3 WpHG (nur möglich bei einer Zurechnung nach § 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 6 WpHG) Datum der Hauptversammlung: Gesamtstimmrechtsanteile (6.) nach der Hauptversammlung
Anteil Stimmrechte Anteil Instrumente
% % % %
% % % %
Summe Anteile
% 10. Sonstige Informationen:
%
%
......................................, ...............................................................................
Datum, Unterschrift
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Anhang zur Anlage (nur für BaFin) 1. Angaben zum Mitteilungspflichtigen: Straße: Haus-Nr.: PLZ: Ort: Staat: bei juristischen Personen: Ansprechpartner: Telefon: Telefax: E-Mail: 2. Angaben zum Absender (wenn abweichend von 1.): Name: Unternehmen: Straße: Hausnummer: PLZ: Ort: Staat: Telefon: Telefax: E-Mail: 3. Sonstige Informationen: Registrierter Sitz nur Geschäftsanschrift